《电鳗快报》孙耀琦/文

作为在港股和A股两地上市的中原证券(.SH)，在其《年度环境、社会及管治报告》中表示，集团形成了(董事会、合规总监、合规管理总部、合规管理员)四级合规管理架构，持续完善合规管理制度体系。

然而，近期中原证券因南阳分公司内控和合规管理不完善，导致资金规模可能超过2亿元的理财资金逾期无法兑付，中原证券因此被采取出具警示函的行*监管措施，南阳分公司被限期整改。

中原证券的四级合规管理架构，被上述事件无情打脸。

管理乱象

年7月13日，中原证券(.SH)发布公告称，公司收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司的监管